Ми робимо
інформацію доступною

Постанови про правпорушення


22.11.2005

Постанова № 202-КІ

про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
Кіровоградське ТУ


ПОСТАНОВА № 202-КІ

м. Кіровоград

2005-11-22

Я, уповноважена особа Комісії, Солдатова Раїса Григорівна - т.в.о. начальника Кіровоградського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка діє згідно Наказу №396 від 16.08.05р. ДКЦПФР, на підставі матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів, у відношенні: ВАТ "Кіровоградавтотранс", код ЄДРПОУ 03117369; юридична адреса: 25013, м. Кіровоград, вул. Глінки, 3; тел.23-14-42,23-14-45, факс 23-14-45; р/р 26005301330071 в ГПБ м. Кіровоград, МФО 323301

ВСТАНОВИВ:

1.Суб`єкт повідомив Держфінмоніторинг про призначення відповідального працівника листом з порушенням 3-денного терміну, чим порушив п.2.5 розд 2 „Положення про здійснення фінансового моніторингу інститутами спільного інвестування, фондовими біржами , іншими професійними учасниками ринку цінних паперів", затвердженого рішенням ДКЦПФР від 13 серпня 2003р. №359 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 вересня 2003р. за №769/8090. 2. Навчання або підвищення кваліфікації відповідального працівника з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом на протязі 2004р. не проводились, чим порушено п.8.4 „Положення про здійснення фінансового моніторингу інститутами спільного інвестування, фондовими біржами та іншими професійними учасниками ринку цінних паперів", затвердженого рішенням ДКЦПФР №359 від 13.08.03р. і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.09.03р. №769/8090. Факти вчиненення зазначених порушень підтверджуються актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 18 листопада 2005р. №202-КІ. Обставини,що пом`якшують відповідальність: не виявлено .Обставини що обтяжують відповідальність: не виявлено Враховуючи вищевикладене, на підставі п.5 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"

ПОСТАНОВИВ:

1.3а порушення вимог законодавства про цінні папери застосувати до ВАТ"Кіровоградавтотранс"санкції у вигляді попередження. 2. Копію цієї постанови направити протягом трьох днів: - особі, до якої застосована санкція. 3. Копію цієї постанови направити протягом п`яти днів: в Управління правозастосування Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для обліку та контролю. Рішення може бути оскаржено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, суду або господарського суду у встановленому законодавством порядку. Застосування санкцій за порушення законодавства на ринку цінних паперів не звільняє юридичну особу від обов`язку усунути порушення законодавства.